昨日，证监会网站披露了甘肃证监局关于对华龙
期货股份有限公司采取责令改正监管措施的决定(甘证监行政监管措施决定书〔2021〕11号)。
Yvf财经新闻网Yvf财经新闻网 决定书显示，华龙
期货股份有限公司在2021年开展华龙
期货-洮利10号单一资产管理计划时，未能遵守审慎经营原则，未制定科学合理的债券资产管理业务投资决策和风险管理制度，业务开展过程中，合规风控缺失，违反了《
证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第151号)第三条的相关规定。
Yvf财经新闻网Yvf财经新闻网 根据《
证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第151号)第七十八条规定， 甘肃证监局决定对华龙
期货采取责令改正的监督管理措施。
Yvf财经新闻网Yvf财经新闻网 同时，甘肃证监局披露了关于对华龙
期货股份有限公司董事长陈义军、首席风险官高明远、副总经理田军采取出具警示函监管措施的决定(甘证监行政监管措施决定书〔2021〕10号)。
Yvf财经新闻网Yvf财经新闻网 陈义军、高明远、田军作为华龙
期货股份有限公司上述违规问题的主要责任人，根据《
证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监发158号)第七十八条规定，甘肃证监局决定对三人采取出具警示函的行政监管措施。
Yvf财经新闻网Yvf财经新闻网 公开资料显示，华龙
证券股份有限公司持有华龙
期货2.04亿股，持股比例40.87%，为华龙
期货第一大股东。
Yvf财经新闻网Yvf财经新闻网 相关法律法规：
Yvf财经新闻网Yvf财经新闻网 《
证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第三条
证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用和客户利益至上原则，恪尽职守，谨慎勤勉，维护投资者合法权益，服务实体经济，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。
证券期货经营机构应当遵守审慎经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险，确保业务开展与资本实力、管理能力及风险控制水平相适应。
Yvf财经新闻网Yvf财经新闻网 第七十八条
证券期货经营机构、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构违反法律、行政法规、本办法及中国证监会其他规定的，中国证监会及相关派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令定期报告、暂不受理与行政许可有关的文件等行政监管措施；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、责令参加培训、认定为不适当人选等行政监管措施。
Yvf财经新闻网Yvf财经新闻网 以下为原文：
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