证券时报：海南证监局召开2021年辖区新三板挂牌公司监管工作座谈会

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2021-03-09 08:54:00

　　3月4日，海南证监局召开2021年辖区新三板挂牌公司监管工作座谈会，传达学习2021年证监会系统工作会议精神，总结分析辖区新三板挂牌公司2020年监管工作，研究部署2021年辖区新三板改革发展重点任务。辖区新三板挂牌公司相关代表40多人参加会议。

　　会议认为，2020年是极不平凡的一年，面对新冠肺炎疫情的严峻考验，海南证监局在证监会党委和省委省政府的坚强领导下，坚持“四个敬畏、一个合力”的监管理念，落实“建制度、不干预、零容忍”的要求，全力推动全面深化新三板改革举措落地实施，努力提升服务海南自由贸易港能力，从严查处违法违规行为，推动辖区新三板挂牌公司质量提高。

　　2020年全年，有3家新三板挂牌公司实现融资，融资金额2.24亿元。辖区新三板挂牌公司切实履行社会责任，积极参加国家脱贫攻坚工作，在2月25日举行的全国脱贫攻坚总结表彰大会上，传味股份董事长林鹏获先进个人表彰，天地人获先进集体表彰。

　　会议指出，2021年是“十四五”规划的开局之年，也是海南自由贸易港建设的关键之年。海南证监局将全面落实证监会党委决策部署和证监会系统工作会议精神，立足新发展阶段、贯彻新发展理念、服务新发展格局，切实提高政治站位，坚持“建制度、不干预、零容忍”，坚持市场化法治化，坚持“四个敬畏、一个合力”，进一步深化新三板改革，提升服务中小企业能力，持续加强监管执法，全力防范市场重大风险，推动辖区新三板市场稳定健康发展，更好地助力海南自由贸易港建设。

　　一是深入落实新三板改革。持续加强政策宣传，统筹发展好创新层和基础层，充分发挥新三板服务“小特精专”企业的平台功能，支持“更早”“更小”“更新”的优质科技创新型初创企业到新三板挂牌融资，扩大直接融资的覆盖面，满足不同类型、不同阶段中小企业差异化融资需求。对符合公开发行并挂牌精选层的公司进行重点指导，力争早日实现海南企业公开发行并挂牌精选层的零突破，发挥示范引领作用。

　　二是推动挂牌公司质量提高。加大宣传、约谈和查处力度，督促挂牌公司依法及时履行信息披露义务。强化公司治理有效性，紧盯董监高等“关键少数”，聚焦“三会”运作、高管履职等关键环节，严厉查处规避审议程序、关联交易不合规、资金占用和违规担保等损害挂牌公司与投资者合法权益的行为。压实中介机构责任，督促中介机构勤勉尽责。

　　三是持之以恒依法从严监管。落实分类监管要求，以年报监管为抓手，加强对重点公司和重点项目的监管。强化对董监高等“关键少数”的教育培训，引导知法守法，规范履职，减少无知违规、无意违规。贯彻“零容忍”方针，严厉查处欺诈发行、财务造假、内幕交易、操纵市场等恶性违法违规行为，强化对控股股东、实际控制人等“关键少数”的责任追究。

　　四是努力防范化解重大风险。保持高度敏感性和警惕性，加强风险的监测研判，重点关注资金占用、违规担保等风险点。做好高风险公司的监管，督促相关公司切实担负起风险化解的主体责任，加紧整改关联方资金占用等违规问题，维护挂牌公司和投资者合法权益。

　　会议强调，挂牌公司是新三板市场的支柱和基石，是新三板市场投资价值的源泉，没有好的挂牌公司，就没有好的新三板市场。提高挂牌公司质量是新三板市场高质量发展的内在需要。挂牌公司要扛起提高质量的主体责任，主动作为，全面提升公司质量。一是进一步规范公司内部治理，建立健全完善、公开透明、有效制衡的公司治理机制，强化内部制衡，规范公司运作。二是依法依规履行信息披露义务，呈现给投资者一个规范、透明、真实的挂牌公司。三是坚持诚实守信、守法合规，坚持专注主业、稳健经营，坚持聚焦实业、做精主业，不断提升企业规范发展水平和核心竞争力，增强可持续发展能力。

　　此外，会议还对与会人员开展刑法修正案(十一)专题培训。

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