因协助发行人在发行环节购买自己的债券，海通证券被警告

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2021-01-11 17:29:05

　　1月11日，资本邦获悉，海通证券(600837.SZ)发布公告，称公司及相关子公司分别于近日收到了中国银行间市场交易商协会(以下简称“交易商协会”)出具的《银行间债券市场自律处分决定书》。

　　根据交易商协会对海通证券及相关子公司开展的自律调查，公司及相关子公司存在违反银行间市场相关自律管理规则的行为，交易商协会对公司及相关子公司予以警告，并责令公司及相关子公司针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。

　　据交易商协会官网披露，此次违规行为系海通证券向下属子公司管理的相关资产管理计划下达交易指令，协助相关发行人在发行环节购买自己的债券，破坏了市场发行秩序；二是海通证券向下属子公司作为投资顾问或管理人的相关资产管理计划下达交易指令，协助相关发行人交易自己发行的债券。此外，海通证券还存在内控管理不到位的违规情形。

图片来源：中国银行间市场交易商协会官网

　　海通证券表示公司将针对本次自律处分进行全面深入的整改，优化内部流程，促进相关业务持续稳健发展。

　　头图来源：123RF

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