香港证监会：拟于明年第一季度前推行场内交易实名制

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2020-12-06 14:30:30

　　12月6日，资本邦获悉，香港证监会宣布，该会最快计划于2021年第一季度前，在港股全面推行场内交易实名制。

　　根据建议，持牌法团、注册机构等必须向数据数据库提交客户的名称、身份证明文件的数据，用于证监会识别投资者的身份。

　　目前仅内地投资者经沪深港通南下投资港股需要实名，其他港股投资者参与市场不需要实名。香港证监会已就此穿透式监管方案开展为期三个月的市场咨询。

　　现行的市场架构下，市场参与者在联交所的交易系统输入交易指令，或透过该系统执行或汇报交易时，无须披露其客户身份，香港证监会只能查看由交易所参与者所发出的交易指令，而非下单客户的身份数据。

　　香港证监会称，市场监察工作在现行框架下遇到多项问题，包括透明度不足、难以识别可疑的交易活动及对监管机构及金融业而言成本高昂且费时等。投资者现时可在香港不同的券商开立多个账户，但由于缺乏有关披露投资者身份的便利措施，令证监会难以及时确定违规交易指令或交易是否由同一投资者发出。

　　若证监会欲调查资料，需向中介发信。因此，香港证监会建议，未来每项自动对盘证券交易指令及须向联交所汇报的非自动对盘证券交易，将须输入每名客户独有的券商客户编码，未来在有需要时，证监会便能够将交易指令或交易与储存在数据数据库的客户身份数据及券商客户编码进行匹配。

　　头图来源：123RF

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