山东证监局首单ABS罚单：不论公章真假与否，担保函无法律效力

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2020-11-25 11:34:56

　　11月25日，资本邦获悉，2018年4月山东证监局一次性发出5张罚单，剑指邹平县电力集团有限公司ABS项目。近期，二审民事判决书的披露，揭开了当年地方证监局开出首单ABS业务罚单的部分细节。

　　据悉，由于齐星集团全资子公司邹平县电力集团有限公司存在向中介机构提供虚假材料等行为，被山东证监局处罚，中介机构国信证券以及会计师事务所、律师事务所、评估公司一同被罚。

　　对于提供虚假材料，其中有一份对该项ABS计划的担保函，盖有“邹平县供电公司”印章，国信证券与供电公司对公章的真假和法律效力争议极大。对此，二审法院认为，国信证券未尽到交易上的注意义务;不论供电公司公章真假与否，担保函都不对供电公司发生法律效力。

　　对于近年来出现的暴雷风险事件，业内普遍认为中介机构在尽职调查时应该更加审慎。

　　头图来源：123RF

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