11月24日，资本邦获悉，近日
证券业协会表示，决定对在科创板“蓝特光学”“利扬芯片”“金达莱”中，存在违反《科创板首次公开发行
股票网下投资者管理细则》相关规定的
股票配售对象列入限制名单，其中就有中山
证券自营账户。
UBs财经新闻网UBs财经新闻网 蓝特光学9月14日披露网下初步配售结果公告，实际上有2家网下投资者管理的5个配售对象未参与申购，中山
证券应申购1500万股，但实际申购为0。
UBs财经新闻网UBs财经新闻网 资料显示，中山
证券此次在科创板蓝特光学项目中弃购1500万股，公司自11月23日起半年内无法参与新股打新，直至2021年5月22日。
UBs财经新闻网UBs财经新闻网 无独有偶，此前红塔
证券与申港
证券也因弃购问题而被限制打新。
UBs财经新闻网UBs财经新闻网 红塔
证券的自营账户在科创板赛科希德IPO打新项目上，因弃购650万股被拉黑，从9月8日起至2021年3月7日不能参与科创板及主板、中小板、创业板首发
股票网下询价。对此，红塔
证券向媒体回应，系公司操作风险，已开展自检整改。
UBs财经新闻网UBs财经新闻网 10月9日，申港
证券自营账户自10月10日起至2021年4月9日被限制参与打新。根据瑞联新材公告，申港
证券作为网下投资者，其初步获配2462股，应缴款281378.53元，但最终申港
证券实际缴款281378.13元，放弃认购1股，少交4毛钱。
UBs财经新闻网UBs财经新闻网 根据《科创板首次公开发行
股票网下投资者管理细则》第十六条规定，网下投资者参与科创板首发
股票网下报价后，不得存在下列行为：提供有效报价但未参与申购或未足额申购;获配后未按时足额缴付认购资金及经纪佣金;网上网下同时申购;获配后未恪守限售期等相关承诺;以及其他影响发行秩序的情形。
UBs财经新闻网UBs财经新闻网 券商打新弃购行为，实属少见。
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