民生加银基金新品基金经理孙伟再接管，三峡财务拟出售6.67%股权

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2020-11-23 19:49:53

　　11月23日，资本邦获悉，本周一又迎来新基17只，其中民生加银成长优选股票也于今日首发，计划募集截至日为2020年12月4日，基金管理人为民生加银基金管理有限公司(下称：民生加银基金)。

　　相关招募书显示，此次新基主要通过优选高成长性的优质企业进行重点投资，并通过动态的资产配置，增加组合的超额收益，在有效控制市场风险的前提下，力争为投资者寻求长期稳定的资产增值。基金的投资组合比例为：股票资产的比例为基金资产的80%-95%，其中投资于港股通标的股票不超过股票资产的50%。

　　拟任基金经理孙伟，基金经理年限6.39年。Choice资料显示，孙伟曾任国信证券经济研究所分析师。2012年2月加入民生加银基金管理有限公司,曾任计算机、传媒、电子行业研究员,基金经理助理、总监助理,现任投资部副总监、基金经理、权益资产条线投资决策委员会成员。

　　两年多之后，也就是自2014年7月至今担任民生加银策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。Choice数据显示，截至目前基金经理孙伟现任管理基金数8只(份额合并统计)，在管基金规模169.50亿元，现任最多管理的基金类型为偏股混合型。

　　该基金业绩比较基准为：中证500成长指数收益率×60%+恒生互联网科技业指数收益率×20%+中债综合指数收益率×20%。

　　其中，民生加银成长优选股票的备案条件为自基金份额发售之日起3个月内，基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人。基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。

　　上述内容可看出，现任投资部副总监孙伟“一拖多”。

　　基金管理人民生加银基金，三季度末全部基金资产规模达1,483.80亿元，相比二季度末下滑10.74%，三季度末规模有所上升2.53%。规模的上升离不开新基成立数量的增加。

　　年内新基成立数超去年全年，副总监孙伟“一拖多”

　　资料显示，民生加银基金于2008年11月3日成立，由中国民生银行、加拿大皇家银行和三峡财务有限责任公司共同发起设立，注册地深圳，注册资本三亿元，三方股东持股比例分别为63.33%、30%、6.67%。

据Choice数据显示，截至目前民生加银基金旗下基金数111只(份额拆分统计，下同)，其中基金经理18人。

　　其中，111只基金含28只基金为年内成立，相比去年全年成立18只，已明显超过。查看年内新成立基金中，8只基金经理或是孙伟一人、或是含有孙伟。

　　年内成立的8只基金产品分别为：民生加银新兴产业混合A/C、民生加银策略精选混合C、民生加银家盈6个月持有期债券A/C、民生加银新动能一年定开混合A/C、民生加银科技创新3年封闭混合。此次11月23日发售的民生加银成长优选股票，拟任基金经理又是孙伟，不出意外孙伟继续“一拖多”的情形。

　　资料显示，截至目前孙伟任职的10只基金中，单位净值增长率为正的只有3只，分别是：民生加银策略精选混合C、民生加银创新成长混合、民生加银新兴成长混合。其余7只，单位净值增长率全部为负。

值得注意的是，自今年5月15日开始，孙伟已接连新管理了民生加银科创3年封闭混合、民生加银新动能一年定开A/C、民生加银家盈6个月持有期债券A/C、民生加银新兴产业混合A/C等4只(份额合并统计)新基金。若民生加银成长优选按计划在12月初之前结束募集，孙伟则会在不到7个月时间开始执掌5只(份额合并统计)新基金。

　　权益投资人才匮乏，固收投资实力有待观察

　　上述内容显示，今年来公告发行主动权益基金中，基金经理为孙伟的就占4只。分别是：民生加银新兴产业混合、民生加银策略精选混合C、民生加银新动能一年定开混合、民生加银科技创新3年封闭混合等4只(份额合并统计)，公司权益投资人才匮乏凸显。

　　在权益投资人才匮乏的情形之下，公司对债券等固定收益类产品的投研实力也有待商榷。比如去年四季度，广东省深圳市中级人民法院的两则判决书显示，民生加银基金旗下专户和公募产品“踩雷”多个问题债券。

　　涉及8只专户、1只公募基金，累计金额约8.5亿元

　　问题债券一：2.5亿元的“16皖经建MTN001”

　　相关判决书信息显示，在民生加银基金诉安徽省华安外经建设(集团)有限公司(以下简称安徽华安公司)证券交易合同纠纷一案中，经法院查明，安徽华安公司于2016年9月21日-2016年9月22日发行了“安徽省外经建设(集团)有限公司2016年度第一期中期票据”，债券简称“16皖经建MTN001”，债券代码101684001，期限三年，起息日2016年9月23日，兑付日2019年9月23日，实际发行总额10亿元，票面利率4.88%。

　　2019年9月23日，安徽华安公司发布《安徽省外经建设(集团)有限公司2016年度第一期中期票据未按期兑付本息的公告》，载明“由于公司流动性资金紧张，本期中期票据未按期兑付本息，公司正在积极筹措偿债资金。”

　　彼时，截至2019年12月17日，“民生加银-添鑫3号资产管理计划”债券账户中持有“16皖经建MTN001”

　　5000万元，“民生加银-招商财富2期资产管理计划”债券账户中持有“16皖经建MTN001”1亿元，“民生加银易方达资产添鑫1号资产管理计划”债券账户中持有“16皖经建MTN001”1亿元。

　　问题债券二：6亿元的“16皖经03”

　　在民生加银基金诉安徽华安公司债券交易纠纷一案中，经法院查明，安徽华安公司公开发行2016年公司债券(第三期)”，债券简称“16皖经03”，债券代码136699;期限5年，附第3年末发行人上调票面利率选择权和投资者回售选择权;上市日期为2016年10月14日。

　　2019年9月10日，安徽华安公司发布《安徽外经建设(集团)有限公司公开发行2016年公司债券(第三期)未按期足额兑付利息及回售本金的公告》，载明：截至兑付日日终，发行人未能按照约定将“16皖经03”兑付资金足额划至托管机构。

　　截至2019年12月20日，民生加银基金旗下多个专户和一只公募产品共计持有“16皖经03”债券59999万元。

　　具体如下：“中国银行股份有限公司-民生加银信用双利债券型证券投资基金”持有

　　8000万元、“民生加银基金-杭州银行-民生加银-抚顺银行添鑫19号单一资产管理计划”持有

　　5000万元、民生加银基金-光大银行-国海证券股份有限公司”持有19999万元、“民生加银基金-宁波银行-江苏省国际信托-江苏信托秋实1号单一资金信托”持有5000万元、“民生加银基金-宁波银行-长安国际信托-清徐农商单一资金信托计划”持有

　　2000万元、“民生加银基金-广州农商银行-易方达资产管理有限公司”持有“16皖经03” 20000万元。

　　值得关注的是，在涉及公募产品方面，截至2019年12月20日，民生加银信用双利债券持有“16皖经03”

　　8000万元，但却未及时在相关临时报告及定期报告中进行披露，涉嫌未及时披露基金重大事件。

　　根据民生加银信用双利债券披露的2019年4季报显示，前五名债券的投资明细分别为电气转债、16北固债、光大转债、17山高EB和国开1704。其中持仓最多的电气转债，公允价值仅为5632万元;第五位的国开1704，价值3689万元。

　　民生加银信用双利债券持有“16皖经03”的 8000万元，远远大于电气转债、国开1704 。

第三大股东：两次挂牌低价甩卖股权

　　民生加银基金成立于2008年11月，由中国民生银行、加拿大皇家银行和三峡财务共同发起成立，三大股东持股比例分别为63.33%、30%和6.67%。其中，三峡财务为国有控股企业，其控股股东为中国长江三峡集团有限公司。

　　此前，前两大股东在2012年底增资民生加银基金，将注册资本从2亿元增至3亿元，因此，三峡财务持有民生加银基金股权从10%降至6.67%。

　　近期，北京产权交易所(北交所)官网显示，三峡财务拟出售民生加银基金6.67%股权，转让底价为7774.02万元，该信息披露截止时间为2020年10月15日。

　　实际上，早在2019年11月25日，三峡财务曾以8637.8万元的底价挂牌转让民生加银基金股权，最后并未成交。事隔大半年之后，三峡财务再度挂牌寻求受让方。不仅如此，较首次挂牌相比，此次挂牌底价较前次还下调了10%，相当于在首次挂牌的基础上打九折。

　　可见，三峡财务甩卖民生加银基金股权的坚决。北交所披露的信息显示，此次信息发布期满后，如未征集到意向受让方的话，三峡财务延长信息披露，即不变更信息披露内容，按照5个工作日为一个周期延长，直至征集到意向受让方。

　　最新信息披露截止时间已变更为2020年11月26日。

头图来源：图虫

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