中证鼎锋、端盈投资等多家私募遭“点名”，涉及产品未备案、承诺最低收益等情形

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2020-11-19 12:14:51

　　11月19日，资本邦获悉，近日，中国证监会深圳证监局发布多条通知，多家私募遭公开谴责或约谈，被“点名”的私募多涉及承诺最低收益、产品未备案、向非合格投资者募集资金、挪用基金财产等情形。

　　11月17日，中国证监会深圳证监局发布的深证局机构字〔2020〕203号显示，深圳市前海中证鼎锋投资基金管理有限公司(以下简称：中证鼎锋)存在部分私募基金募集完成后未在中国证券投资基金业协会办理基金备案手续、涉嫌通过其他私募基金管理人作为通道发行产品等违规情形或违规线索。

　　11月17日，中国证监会深圳证监局还发布了关于深圳市端盈投资基金管理企业(有限合伙)(以下简称：端盈投资)有关负责人接受监管约谈的通知。《通知》显示，根据投诉举报线索，深圳证监局于近期对端盈投资开展核查。经核查，深圳证监局发现端盈投资存在变相向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益等违规情形或违规线索。

　　11月17日，中国证监会深圳证监局发布了关于对深圳瑞川资产管理有限公司(以下简称：瑞川资产)及高管欧国明、叶霞、刘辉德、陈崇军采取公开谴责措施的决定。经查，瑞川资产在私募基金产品募集与管理过程中，存在私募基金产品募集完成后未在中国证券投资基金业协会办理备案手续、向非合格投资者募集资金、向不特定对象宣传推介、向投资者承诺投资本金不受损失和最低收益、未对部分投资者进行风险识别能力和风险承担能力的评估、挪用基金财产等情形。

　　头图来源：123RF

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