编辑：佚名 来源：财经新闻网
股转系统核查董秘资格
中国证券报
11月28日，新三板创新层企业陆道文创遭主办券商安信证券风险提示。安信证券指出，陆道文创系创新层挂牌公司，原董秘离职后至今尚未聘任已取得股转系统董秘资格证书的董事会秘书。“如公司不能在2017年12月14日前聘任具备股转系统董秘资格的董事会秘书，根据相关规定，公司将调整至基础层。公司存在不符合创新层公司治理要求的风险。”
陆道文创的这则风险提示，源自全国股转公司正在进行的创新层企业董秘情况核查。11月22日，全国股转公司对各主办券商下发了《关于核查创新层挂牌公司董秘资格的通知》（简称“通知”），要求主办券商对创新层公司董秘信息进行核查并按要求填写创新层公司董秘信息；对于创新层公司董秘空缺或董秘未取得股转系统董秘资格的，应督促公司及时报考董秘考试或改聘董秘，维持创新层公司治理要求。
陆道文创发布的公告显示，公司9月15日收到财务总监、董事会秘书提交的辞职公告。截至目前，公司尚未发布董秘新任职的相关信息。根据此次《通知》的要求，本次核查结束后，股转公司将对相关情况核实，对截至12月8日仍不满足创新层公司治理要求且持续时间满3个月的挂牌公司进行层级调整。
值得注意的是，上述核查要求并不是监管层“临时”起意。新三板《分层管理办法（试行）》2016年5月27日发布，其中规定创新层企业的董事会秘书应取得股转系统董事会秘书资格证；创新层公司不符合公司治理要求且持续时间达3个月以上的，自该情形认定之日起20个转让日内直接调整至基础层。
与陆道文创的情况类似，另外两家新三板创新层企业利达股份和东电创新分别于11月23日和11月10日发布不符合创新层公司治理要求的风险提示。公告显示，两家企业分别于今年9月7日、8月28日收到原董秘递交的辞职报告。不过，东电创新近期聘任了新的董事会秘书。11月16日，东电创新发布公告称，由公司董事、副总经理张长军接任董秘一职，且张长军符合股转系统规定的相关任职资格。而截至12月1日，利达股份尚未公布新任董秘到岗的公告。
新三板大数据云服务商三板慧统计数据显示，今年以来，新三板企业董秘的变动比往年更为频繁。除上述三家公司外，截至2017年11月30日，南方制药、亿丰洁净、天地壹号、联动通达、悠络客、魔秀科技、米乐星等多家创新层公司的董事会秘书岗位处于空缺状态。
三板慧CEO王凯认为，加强监控和风险控制是当前全国金融工作的重点。股转公司对创新层企业明确要求聘用持证上岗的董秘，可以使企业更加专业规范运作。
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